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严惩债券欺诈发行 督促中介机构尽责(3)

时间:2018-06-10 11:10来源:网络整理 作者:管理员 点击:

  一是严把发行准入关。据统计,从2015年公司债新规发布以来到2017年底,在交易所上市预审核阶段,共有1327单发行申请未通过或终止、中止审核,占两所预审核受理量的26%。其中,2017年在交易所上市预审核阶段未通过或终止、中止审核共658单。

  二是全面强化事中、事后监管。证监会于2015、2016、2017年连续开展三次债券发行人专项检查工作,及时处理发现的违法违规问题。三年来共对发行人采取了82家次行政监管措施。根据相关规定,发行人一旦被采取监管措施,将1年内不得发私募债。通过监管,公司债发行人的规范运作水平稳步提升。

  三是积极开展稽查执法。例如,对浙江五洋建设相关债券发行过程中的骗取发行核准行为等及时立案稽查,现已对相关当事人做出行政处罚预先告知。

  “监管部门将继续支持、配合公安司法机关对债券违法犯罪行为的刑事打击,对监管中发现的相关犯罪线索及时移送公安机关进行刑事追责,提高行、刑衔接效率,实现对债券违法犯罪行为的立体打击,推动交易所债券市场的长期健康规范发展。”前述人士表示,监管部门将继续把公司债券发行人的日常监管作为一项长期持续性的重点工作来抓,促使发行人形成明确的规范预期,不断推动市场的长期规范发展。

  北京大学法学院教授郭雳表示,债券市场规范需要继续推进依法、全面、从严监管,着重加强对相关中介机构的监督,强化中介责任,督促中介机构做好资本市场的“看门人”,将违法行为尽可能挡在资本市场门外。同时,社会各界应继续加强合作,发挥债券受托管理人等既有制度的功能,使市场主体、监管机构、公安司法等各部门实现对债券市场违法行为的共同监督,联手净化债券市场,促进债券市场规范发展。

  “查处债券市场上的违法违规行为,除依法监管、加大规范处罚的力度,鼓励受害投资者通过诉讼、仲裁获取损害赔偿之外,还应按照法律规定引入刑事制裁的执法措施,使违法的行为人受到惩处。”清华大学法学院教授汤欣表示,这需要监管部门和公安、监察监管加强合作、共享信息,在证券市场的执法行动中形成合力。(徐昭)

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